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                                                                                  深圳敏杰航空航天有限公司
                                                                                  仲博娱乐登陆地址手机_格朗富:北京市鑫诺状师事宜所关于苏州格朗富设备制造股份有限公
                                                                                  发布日期:2018-06-03  作者:仲博娱乐登陆地址手机 阅读:887

                                                                                    北京市鑫诺状师事宜所

                                                                                    关于

                                                                                    苏州格朗富设备制造股份有限公司

                                                                                    股票刊行正当合规性的

                                                                                    法令意见书

                                                                                    ——鑫诺[2017]证券字30-19号

                                                                                    北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼北翼9层

                                                                                    邮政编码:100052 电话:+861083913636 传真:+861083915959

                                                                                    二○一七年十月

                                                                                    北京市鑫诺状师事宜所

                                                                                    关于苏州格朗富设备制造股份有限公司

                                                                                    股票刊行正当合规性

                                                                                    的法令意见书

                                                                                    ——鑫诺[2017]证券字30-19号

                                                                                    致:苏州格朗富设备制造股份有限公司

                                                                                    北京市鑫诺状师事宜所(以下简称“本所”)接管苏州格朗富设备制造股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,接受公司本次股票刊行项目标专项法令参谋,按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公家公司监视打点步伐》、《世界中小企业股份转让体系营业法则(试行)》、《世界中小企业股份转让体系挂牌公司信息披露细则(试行)》、《世界中小企业股份转让体系投资者恰当性打点细则》、《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业细则(试行)》、《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业指南》、《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业指引第4号——法令意见书的内容与名目(试行)》等法令、礼貌、部分规章、类型性文件,以及现行有用的《苏州格朗富设备制造股份有限公司章程》、《苏州格朗富设备制造股份有限公司信息披露打点制度》的划定,对本次股票刊行的刊行进程及刊行工具正当合规性出具本法令意见书。

                                                                                    为出具本法令意见书,本所及包办状师声明如下:

                                                                                    1、本所状师按照本法令意见书出具日早年已产生或存在的究竟和国度现行法令、礼貌、部分规章、类型性文件及中国证监会和世界股份转让体系公司的有关划定,并基于对有关究竟的相识和对该等法令、礼貌、部分规章、类型性文件和有关划定的领略颁发法令意见。

                                                                                    2、公司已担保其向本所状师提供了为出具本法令意见书所必须的真实、精确、完备、有用的原始书面原料、副本原料、复印件或口头证言,有关原料上的署名和/或盖印是真实有用的,有关副本原料或复印件与正本原料或原件同等,均不存在卖弄记实、误导性告诉及重大漏掉。

                                                                                    3、本法令意见书差池有关管帐、验资等专业事项和陈诉颁发意见。本法令意见书中对有关陈诉中某些数据和结论的引述,并不料味着对该等数据、结论的真实性和精确性作出任何昭示或默示的担保。

                                                                                    4、本法令意见书仅供公司本次股票刊行之目标行使,不得用作任何其他目标。本所状师赞成将本法令意见书作为公司本次股票刊行所必备的法令文件,伴同其他原料一同上报并通告,并对出具的法令意见包袱响应的法令责任。

                                                                                    本所状师已凭证状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责精力,对本次股票刊行的正当合规性举办了恰当的核查和验证,现出具本法令意见书如下: 目次

                                                                                    释 义......2

                                                                                    正 文......4

                                                                                    一、本次股票刊行切合宽免向中国证监会申请许诺的前提......4

                                                                                    二、本次股票刊行工具切合中国证监会及世界股份转让体系公司关于投资 者恰当性制度的有关划定......4 三、本次股票刊行进程及功效正当合规......6 四、与本次股票刊行相干的条约等法令文件正当合规......8 五、现有股东优先认购布置......8六、本次刊行的股份所有由刊行工具以现金情势认购,不存在以非现金资 产认购刊行股份的气象......8 七、本次股票刊行不存在股份代持及对赌协议......9八、关于现有股东和本次股票刊行工具中是否存在私募投资基金打点人或 私募投资基金及其挂号存案环境的声名......9 九、本次刊行工具中不存在持股平台......10 十、 本次刊行召募资金的专户打点......11 十一、 公司等相干主体和本次股票刊行工具不属于失约连系惩戒工具.12 十二、结论意见......12I

                                                                                    释义

                                                                                    本法令意见书中,除非文意还有明晰声名,不然下列词语别离对应下述寄义: 简称 指 对应全称或寄义

                                                                                    公司 指 苏州格朗富设备制造股份有限公司

                                                                                    本次刊行、本次股票指 公司本次刊行人民币平凡股不高出 5,200,000股

                                                                                    刊行 (含5,200,000股)

                                                                                    刊行工具 指 本次股票刊行工具,即苏州市吴江创迅创业投资有

                                                                                    限公司和苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司

                                                                                    在册股东、现有股东指 制止2017年9月25日下战书收市时,持有公司股份

                                                                                    的股东

                                                                                    《股票刊行方案》 指 《苏州格朗富设备制造股份有限公司股票刊行方

                                                                                    案》

                                                                                    《股份认购协议》 指 公司与刊行工具签署的《苏州格朗富设备制造股份

                                                                                    有限公司股份认购协议》

                                                                                    《认购通告》 指 《苏州格朗富设备制造股份有限公司股票刊行认购

                                                                                    通告》

                                                                                    股权挂号日 指 公司2017年第二次姑且股东大会的股权挂号日,即

                                                                                    2017年9月25日

                                                                                    中国证监会 指 中国证券监视打点委员会

                                                                                    世界股份转让体系 指 世界中小企业股份转让体系

                                                                                    世界股份转让体系公指 世界中小企业股份转让体系有限责任公司

                                                                                    司

                                                                                    本所 指 北京市鑫诺状师事宜所

                                                                                    大信管帐师 指 大信管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                                    大信管帐师事宜所(非凡平凡合资)于 2017年

                                                                                    《验资陈诉》 指 10月25日出具的大信验字[2017]第15-00001号《验

                                                                                    资陈诉》

                                                                                    《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

                                                                                    《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

                                                                                    《条约法》 指 《中华人民共和国条约法》

                                                                                    《打点步伐》 指 《非上市公家公司监视打点步伐》(证监会令第96

                                                                                    号)

                                                                                    《营业法则》 指 《世界中小企业股份转让体系营业法则(试行)》

                                                                                    《投资者恰当性打点指 《世界中小企业股份转让体系投资者恰当性打点细

                                                                                    细则》 则》

                                                                                    元、万元 指 人民币元、万元

                                                                                    正文

                                                                                    一、本次股票刊行切合宽免向中国证监会申请许诺的前提

                                                                                    按照《非上市公家公司监视打点步伐》第四十五条划定,“在世界中小企业股份转让体系挂牌果真转让股票的公家公司向特定工具刊行股票后股东累计不高出200人的,中国证监会宽免许诺,由世界中小企业股份转让体系自律打点,但刊行工具该当切合本步伐第三十九条的划定。”

                                                                                    按照公司提供的本次股票刊行股权挂号日的《证券持有人名册》,制止2017年9月25日,公司现有股东共5名,个中天然人股东2名、机构股东3名。按照公司提供的《股票刊行方案》、《股份认购协议》,本次股票刊行完成后,公司股东人数增至7名,股东人数累计未高出200人。

                                                                                    综上所述,本所状师以为,公司本次股票刊行后的股东人数累计不高出200

                                                                                    人,切合《打点步伐》第四十五条关于宽免向中国证监会申请许诺股票刊行的前提。

                                                                                    二、本次股票刊行工具切合中国证监会及世界股份转让体系公司关于投资者恰当性制度的有关划定

                                                                                    按照《非上市公家公司监视打点步伐》第三十九条划定,“本步伐所称股票刊行包罗向特定工具刊行股票导致股东累计高出200人,以及股东人数高出200人的公家公司向特定工具刊行股票两种气象。

                                                                                    前款所称特定工具的范畴包罗下列机构可能天然人:

                                                                                    (一)公司股东;

                                                                                    (二)公司的董事、监事、高级打点职员、焦点员工;

                                                                                    (三)切合投资者恰当性打点划定的天然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

                                                                                    公司确定刊行工具时,切合本条第二款第(二)项、第(三)项划定的投资者合计不得高出35名。”

                                                                                    按照《投资者恰当性打点细则》第三条划定,“下列机构投资者可以申请参加挂牌公司股票果真转让:

                                                                                    (一)实劳绩本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构;

                                                                                    (二)实缴出资总额500万元人民币以上的合资企业。”

                                                                                    按照《投资者恰当性打点细则》第六条划定,“下列投资者可以参加挂牌公司股票定向刊行:

                                                                                    (一)《非上市公家公司监视打点步伐》第三十九条划定的公司股东、董事、监事、高级打点职员、焦点员工,以及切合投资者恰当性打点划定的天然人投资者、法人投资者及其他经济组织;

                                                                                    (二)切合参加挂牌公司股票果真转让前提的投资者。”

                                                                                    本次股票刊行工具的根基环境及切合投资者恰当性划定的声名:

                                                                                    (一)本次股票刊行的刊行工具及认购数目

                                                                                    按照公司提供的《股票刊行方案》、《认购通告》、《股份认购协议》以及刊行工具提供的《理睬函》等资料,公司本次刊行的股票数目为不高出5,200,000股(含5,200,000股),刊行价值为每股1.92元,召募资金总额不高出人民币9,984,000元(含9,984,000元)。本次股票刊行的刊行工具为苏州市吴江创迅创业投资有限公司和苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司,详细认购环境如下: 序号 姓名/名称 种别 认购数目 认购金额 认购方法 (万股) (万元)

                                                                                    1 苏州市吴江创迅创业投 新增机构 260 499.20 钱币

                                                                                    资有限公司 投资者

                                                                                    2 苏州市中鲈科技小额贷 新增机构 260 499.20 钱币

                                                                                    款股份有限公司 投资者

                                                                                    合计 520 998.4 -

                                                                                    (二)本次股票刊行的刊行工具切合投资者恰当性制度的有关划定

                                                                                    按照公司提供的《证券持有人名册》、《股份认购协议》、《理睬函》、投资者身份证明文件等资料,并经本所状师查询“国度企业名誉信息公示体系”,公司本次刊行工具为2名新增机构投资者,其根基环境如下:

                                                                                    1、苏州市吴江创迅创业投资有限公司

                                                                                    苏州市吴江创迅创业投资有限公司,创立于2014年12月4日,同一社会名誉代码为91320509323840709U,注册成本为10,000万元,实劳绩本为10,000万元,法定代表工钱张彦红,住所为吴江区松陵镇人民路300号。

                                                                                    2、苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司

                                                                                    苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司,创立于2016年3月1日,同一社会名誉代码为91320500MA1MFM3P4A,注册成本为10,000万元,实劳绩本为10,000万元,法定代表工钱黄平,住所为苏州市吴江区平望镇唐家湖大道18号。

                                                                                    本所状师以为,按照苏州市吴江创迅创业投资有限公司、苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司别离提供的《业务执照》、验资陈诉,并经查询“国度企业名誉信息公示体系”,制止本法令意见书出具之日,上述机构投资者均为实劳绩本总额500万元以上的法人机构。同时,按照东吴证券股份有限公司吴江鲈乡南路证券业务部出具的及格投资者证明,上述机构投资者切合《打点步伐》第三十九条第二款第(三)项和《投资者恰当性打点细则》第三条、第六条的划定。

                                                                                    (三)本次股票刊行的刊行工具与公司的关联相关

                                                                                    按照公司提供的《证券持有人名册》、《股份认购协议》、《声名》以及刊行工具提供的《理睬函》等资料,本次股票刊行工具与公司及公司股东之间不存在关联相关。

                                                                                    同时,经本所状师核查,本次股票刊行工具之间存在关联相关,即苏州市吴江创迅创业投资有限公司的控股股东(持股比例为80%)苏州市吴江东方国有成本投资策划有限公司持有苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司2,000万股股份(持股比例为20%)。

                                                                                    综上所述,本所状师以为,本次股票刊行的刊行工具切合中国证监会及世界股份转让体系公司关于投资者恰当性制度的有关划定。

                                                                                    三、本次股票刊行进程及功效正当合规

                                                                                    (一)本次股票刊行核准、授权

                                                                                    1、主管部分批复、存案

                                                                                    经本所状师核查,本次股票刊行的刊行工具之一苏州市吴江创迅创业投资有限公司为国有控股公司,其已推行的审批措施如下:

                                                                                    2017年8月24日,苏州市吴江区科技与新兴财富“拨改投”基金打点委员会出具了《关于赞成投资苏州格朗富设备制造股份有限公司的批复》(吴拨改投[2017]3号),核准苏州市吴江创迅创业投资有限公司对苏州格朗富设备制造股份有限公司投资499.2万元,占股比例5.8824%。

                                                                                    2017年8月28日,苏州市吴江创迅创业投资有限公司的控股股东苏州市吴江东方国有成本投资策划有限公司出具了《关于投资苏州格朗富设备制造股份有限公司的存案陈诉》(吴国资司[2017]53号),将本次投资事项上报苏州市吴江区人民当局国有资产监视打点办公室举办存案。

                                                                                    2、董事会决策

                                                                                    2017年9月13日,公司召开第一届董事会第十次集会会议,审议通过了《关于

                                                                                    〈苏州格朗富设备制造股份有限公司股票刊行方案〉的议案》、《关于签署附见效前提的〈股份认购协议〉的议案》、《关于修改〈苏州格朗富设备制造股份有限公司章程〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权治理本次股票刊行相干屎的议案》等议案,并赞成将前述议案提交股东大会审议。

                                                                                    经本所状师核查,本次董事会不涉及回避表决气象。

                                                                                    3、股东大会决策

                                                                                    2017年9月29日,公司召开2017年第二次姑且股东大会,审议通过了公司董事会提交的《关于〈苏州格朗富设备制造股份有限公司股票刊行方案〉的议案》、《关于签署附见效前提的〈股份认购协议〉的议案》、《关于修改〈苏州格朗富设备制造股份有限公司章程〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权治理本次股票刊行相干屎的议案》等议案。

                                                                                    经本所状师核查,对付本次股票刊行相干议案,本次股东大会不涉及回避表决气象。

                                                                                    (二)股份认购协议

                                                                                    详见本法令意见书“四与本次股票刊行相干的条约等法令文件正当合规”部门。

                                                                                    (三)本次股票刊行功效

                                                                                    2017年10月25日,大信管帐师对公司本次刊行的股份认购款缴纳环境举办了审验,并出具《验资陈诉》,经审验,制止2017年10月12日止,公司收到认购方现实缴纳的出资存款人民币9,984,000.00元。个中新增注册成本人民币5,200,000.00元,增进成本公积人民币4,784,000.00元。

                                                                                    本所状师以为,公司本次股票刊行功效与公司的《股票刊行方案》、《认购通告》同等,切合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的划定,本次刊行股份的认购资金已所有到位。

                                                                                    综上所述,本所状师以为,公司本次股票刊行进程及功效切合相干法令礼貌、类型性文件的划定,刊行功效正当有用。

                                                                                    四、与本次股票刊行相干的条约等法令文件正当合规

                                                                                    经核查,与本次股票刊行相干的法令文件首要为《股份认购协议》。

                                                                                    2017年9月12日,公司与刊行工具签定了《股份认购协议》,并约定《股

                                                                                    份认购协议》经公司董事会及股东大会审议通过期见效。

                                                                                    经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,《股份认购协议》已具备见效前提,该等协议已见效。《股份认购协议》对认购价值、认购股份数目、认购方法、付出方法、协议见效前提、违约责任以及其他事项举办了约定。

                                                                                    综上所述,本所状师以为,公司与本次刊行工具签定的《股份认购协议》系各方真实意思暗示,内容真实有用,与本次股票刊行相干的法令文件切合《条约法》、《打点步伐》、《营业法则》等相干法令礼貌、类型性文件的划定,对公司及刊行工具具有法令束缚力。

                                                                                    五、现有股东优先认购布置

                                                                                    经本所状师核查,按照《苏州格朗富设备制造股份有限公司章程》第二十一条的划定,公司刊行股份时,公司在册股东不享有优先认购权。按照公司声名,制止缴款截至日,本次股票刊行前的在册股东均未向公司提出参加本次股票刊行的认购。

                                                                                    综上所述,本所状师以为,本次股票刊行的现有股东不享有优先认购权,切合《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业细则(试行)》的相干划定。

                                                                                    六、本次刊行的股份所有由刊行工具以现金情势认购,不存在以非现金资产认购刊行股份的气象

                                                                                    按照《股票刊行方案》、《认购通告》、《股份认购协议》及《验资陈诉》,本次刊行的股份所有由刊行工具以现金方法认购,不存在以非现金资产认购的气象。

                                                                                    七、本次股票刊行不存在股份代持及对赌协议

                                                                                    就公司本次股票刊行,刊行工具已别离出具理睬,本次认购股份不存在信任持股、委托代持、出格转让布置或其他方法代持股份等气象。

                                                                                    按照刊行工具声明,刊行工具与公司仅签定了《股份认购协议》,未签署任何增补协议或其他相干文件;经本所状师核查,公司与刊行工具所签定的《股份认购协议》中不存在业绩理睬及赔偿、股份回购、反稀释等侵害公司可能公司股东正当权益的非凡约定。同时,按照公司声名,公司及股东与刊行工具不存在业绩对赌、价值调解等侵害公司可能公司股东正当权益的非凡约定。

                                                                                    综上所述,本所状师以为,公司本次股票刊行不存在股份代持气象,不存在任何情势的对赌协议。

                                                                                    八、关于现有股东和本次股票刊行工具中是否存在私募投资基金打点人或私募投资基金及其挂号存案环境的声名

                                                                                    按照《关于增强参加世界股转体系营业的私募投资基金存案打点的禁锢问答函》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》及《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》等相干划定,本所状师对制止2017年9月25日的公司现有股东及本次刊行工具中是否存在私募投资基金打点人、私募投资基金及其挂号、存案环境举办了核查。

                                                                                    (一)核查进程及要领

                                                                                    按照公司提供的资料以及查询“国度企业名誉信息公示体系”、中国证券投资基金业协会网站()项下“私募基金打点人公示”、“私募基金公示”、“基金专户存案信息公示”、“证券公司私募产物存案信息公示”等栏目,本所状师核查了本次刊行工具以及制止2017年9月25日的现有股东是否属于私募投资基金打点人或私募投资基金以及私募投资基金打点人挂号、私募投资基金存案环境。

                                                                                    (二)核查功效

                                                                                    1、现有股东

                                                                                    按照公司提供的《证券持有人名册》,制止2017年9月25日,公司现有股东共5名,个中天然人股东2名、机构股东3名。天然人股东不属于私募投资基金打点人或私募投资基金。机构股东的核查功效如下:

                                                                                    序号 名称 核查功效

                                                                                    格朗富(苏州)集 按照其业务执照,并经本所状师查询国度企业信

                                                                                    1 团有限公司 用信息公示体系,其不属于私募投资基金或私募

                                                                                    投资基金打点人

                                                                                    吴江格利富商业有 按照其业务执照,并经本所状师查询国度企业信

                                                                                    2 限公司 用信息公示体系,其不属于私募投资基金或私募

                                                                                    投资基金打点人

                                                                                    3 苏州海梦利投资管 系持股平台,除投资公司外无其他对外投资,不

                                                                                    理有限公司 属于私募投资基金或私募投资基金打点人

                                                                                    2、本次刊行工具

                                                                                    本次股票刊行的刊行工具为2名新增机构投资者,即苏州市吴江创迅创业投资有限公司和苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司。本次刊行工具的详细核查功效如下:

                                                                                    序号 名称 核查功效

                                                                                    按照苏州市吴江创迅创业投资有限公司提供的承

                                                                                    1 苏州市吴江创迅创 诺函,并经本所状师核查其业务执照、公司章程,

                                                                                    业投资有限公司 其不属于私募投资基金或私募投资基金打点人

                                                                                    苏州市中鲈科技小 按照苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司提供

                                                                                    2 额贷款股份有限公 的理睬函,并经本所状师核查其业务执照、公司

                                                                                    司 章程,其不属于私募投资基金或私募投资基金管

                                                                                    理人

                                                                                    综上所述,本所状师以为,公司现有股东及本次刊行工具均不属于私募投资基金打点人或私募投资基金,无需推行私募投资基金打点人挂号或私募投资基金存案措施。

                                                                                    九、本次刊行工具中不存在持股平台

                                                                                    公司本次刊行工具为苏州市吴江创迅创业投资有限公司和苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司。

                                                                                    按照苏州市吴江创迅创业投资有限公司提供的业务执照、公司章程和验资陈诉,其创立于2014年12月4日,策划范畴为创业投资营业等;另经本所状师查询世界股份转让体系网站,其除对公司举办投资外,还对苏州祥龙嘉业电子科技股份有限公司(证券代码:838162)、苏州澳冠智能设备股份有限公司(证券代码:834276)等挂牌公司举办投资。因此,本所状师以为,其不属于没有现实策划营业的、纯真以认购公司股份为目标而设立的持股平台。

                                                                                    按照苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司提供的业务执照、公司章程等资料,其创立于2016年3月1日,策划范畴为面向科技型中小微企业发放贷款、创业投资、提供融资性包管、开展金融机构营业署理以及颠末禁锢部分核准的其他营业。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可策划勾当)因此,本所状师以为,其不属于没有现实策划营业的、纯真以认购公司股份为目标而设立的持股平台。

                                                                                    其它,苏州市吴江创迅创业投资有限公司和苏州市中鲈科技小额贷款股份有限公司均已出具《理睬函》,理睬其不属于纯真以认购公司股份为目标而设立的持股平台。

                                                                                    综上所述,本所状师以为,公司本次刊行工具中不存在持股平台。

                                                                                    十、本次刊行召募资金的专户打点

                                                                                    2017年9月13日,公司召开第一届董事会第十次集会会议,审议通过了《关于

                                                                                    拟定公司的议案》、《关于设立召募资金专项账户的议案》、《关于签署的议案》等议案,并于同日在股转体系指定信息披露平台披露了《苏州格朗富设备制造股份有限公司召募资金打点制度》。

                                                                                    2017年9月29日,公司召开2017年第二次姑且股东大会,审议通过了《关于

                                                                                    拟定公司的议案》等议案。

                                                                                    公司已为本次刊行开立召募资金专项账户,开户举动:苏州银行股份有限公司苏州平望支行,银行账号为51367300000053。

                                                                                    2017年10月23日,公司与苏州银行股份有限公司吴江支行和主办券商签

                                                                                    订了《召募资金三方禁锢协议》。1

                                                                                    按照大信管帐师事宜所于2017年10月25日出具的《验资陈诉》,制止2017

                                                                                    年10月12日止,本次刊行的认购金钱(共计9,984,000.00元)已汇入公司为

                                                                                    本次刊行开立的召募资金专项账户。

                                                                                    1

                                                                                    因为今朝苏州银行股份有限公司苏州平望支行不具有签定三方禁锢协议的权限,因此《召募资金三方禁锢协议》由苏州银行股份有限公司苏州平望支行所属的上级支行(即苏州银行股份有限公司吴江支行)与公司、主办券商签署。

                                                                                    综上所述,本所状师以为,本次刊行召募基金的专户打点切合《挂牌公司股票刊行常见题目解答(三)》的相干划定。

                                                                                    十一、公司等相干主体和本次股票刊行工具不属于失约连系惩戒工具

                                                                                    经核查,公司无控股子公司。按照公司等相干主体和本次股票刊行工具出具的声名,并经本所状师查询“名誉中国”网站、中国执行信息果真网、国度企业名誉信息公示体系等网站,制止本法令意见书出具之日,公司及公司控股股东、现实节制人、本次刊行工具在“名誉中国”网站上无不良名誉记录,不存在被列入失约被执行人名单的气象,不属于失约连系惩戒工具。

                                                                                    十二、结论意见

                                                                                    综上所述,,本所状师以为:

                                                                                    (一)本次股票刊行切合宽免向中国证监会申请许诺股票刊行的气象;

                                                                                    (二)本次股票刊行的刊行工具切合中国证监会及世界股份转让体系公司关于投资者恰当性打点制度的有关划定;

                                                                                    (三)本次股票刊行的刊行进程及功效切合相干法令、礼貌及类型性文件的划定;

                                                                                    (四)与本次股票刊行相干的协议正当、有用;

                                                                                    (五)按照《公司章程》的划定,公司刊行股份时,公司在册股东不享有优先认购权,切合《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业细则(试行)》的相干划定;

                                                                                    (六)本次刊行的股份所有由刊行工具以现金情势认购,不存在以非现金资产认购刊行股份的气象;

                                                                                    (七)本次股票刊行不存在股份代持及对赌协议;

                                                                                    (八)公司现有股东及本次刊行工具均不属于私募投资基金打点人或私募投资基金,无需推行私募投资基金打点人挂号或私募投资基金存案措施;

                                                                                    (九)公司本次刊行工具中不存在持股平台;

                                                                                    (十)本次刊行召募资金的专户打点切合《挂牌公司股票刊行常见题目解答(三)-- 召募资金打点、认购协议中非凡条款、非凡范例挂牌公司融资》的

                                                                                    要求;

                                                                                    (十一)公司等相干主体和本次股票刊行工具不属于失约连系惩戒工具。

                                                                                    本法令意见书正本一式四份,经本所认真人及包办状师具名、本所盖印后见效。

                                                                                    (本页无正文,为《北京市鑫诺状师事宜所关于苏州格朗富设备制造股份有限公司股票刊行正当合规性的法令意见书》之签定页)

                                                                                    北京市鑫诺状师事宜所 认真人:

                                                                                    _________________

                                                                                    郝建亚

                                                                                    包办状师:

                                                                                    _________________

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                                                                                    _________________

                                                                                    刘悄悄

                                                                                    二〇一七年 月 日

                                                                                    [点击查察PDF原文]

                                                                                  上一篇:中国银行苏州分行企业开户最快当天办结
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